SEMINARIO TALLER PRESENCIAL DE "PREVENCIÓN DE LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO" Y "RESPONSABILIDADES DE LOS DELEGADOS, ÓRGANOS DE GOBIERNO Y APOYO DE LA COOPAC Y PRINCIPIOS COOPERATIVOS", dictado en Huancavelica a los delegados de la COOPAC HUANCAVELICA
Fecha del evento: Sábado 23 de marzo del 2024
FECHA:
Sábado 23 de marzo del 2024, de 9.00 am a 1.00 pm.
DURACIÓN:
Cuatro (04) horas cronológicas.
LUGAR:
Auditorio de la Cooperativa de Ahorro y Crédito Huancavelica.
DIRIGIDO:
A los delegados de la Cooperativa de Ahorro y Crédito Huancavelica.
TEMARIO:
PREVENCIÓN DE LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO
Temario
- Definición y principales delitos precedentes del lavado de activos y financiamiento del terrorismo.
- Etapas del lavado de activos y del financiamiento del terrorismo.
- Tipologías de lavado de LA/FT.
- Riesgos de LA/FT a los que se encuentra expuesta la cooperativa.
- Normatividad nacional vigente.
- Sistema nacional de prevención y gestión de riesgos de LA/FT.
- Identificación del riesgo de lavado de activos.
- Señales de alerta de riesgo de lavado de activos.
- Identificación de operaciones inusuales.
- Evaluación de operaciones inusuales y tipificación de operaciones sospechosas.
- Procedimiento de comunicación de operaciones inusuales y sospechosas.
- Medición del riesgo lavado de activos.
- Medición del riesgo de lavado de activos por socio.
- Medición del riesgo de lavado de activos por producto y/o servicio.
- Medición del riesgo de lavado de activos por zona geográfica.
- Score de lavado de activos.
- Indicadores claves de riesgos de lavado de activos.
- Control de riesgo de lavado de activos: debida diligencia.
- Conocimiento del socio: Régimen general, simplificado y reforzado.
- Conocimiento del colaborador: código de conducta, capacitación y señales de alerta.
- Conocimiento del mercado.
- Conocimiento del proveedor y contraparte.
- Registro de operaciones.
- El oficial de cumplimiento.
- Responsabilidades de los directivos y la gerencia general.
- Reporte de riesgos de lavado de activos
- Reporte de información e informes al Consejo de Administración, Unidad de Inteligencia Financiera y Superintendencia de Banca y Seguros.
- Infracciones y sanciones por incumplimiento de la norma de Lavado de
- Congelamiento de fondos o activos en los casos vinculados a los delitos de LA/FT dictaminados por la SBS, conforme al numeral 11 del Artículo 3 de la Ley 27693
- Decreto Legislativo N° 1373 – Pérdida Dominio
RESPONSABILIDADES DE LOS DELEGADOS, ÓRGANOS DE GOBIERNO Y APOYO DE LA COOPAC Y PRINCIPIOS COOPERATIVOS
Temario
- Historia del cooperativismo
- Historia del movimiento cooperativo en América Latina y el Perú
- Doctrina Cooperativa
- Principios y valores
- Ley General de Cooperativas y Ley 30822.
- Idoneidad moral de los directivos: definición.
- Directivos: concepto, requisitos, impedimentos, derechos y obligaciones, período de representación, etc.
- Los órganos de gobierno y apoyo en la Cooperativa: Consejo de Administración, Consejo de Vigilancia, Comité de Educación y Comité Electoral.
- La Asamblea General: composición, dirección, tipos, competencias, convocatoria y quórum
- Funciones y atribuciones de los órganos de gobierno, apoyo y la gerencia
- Responsabilidad de las acciones adoptadas
- La responsabilidad penal
FACILITADOR:
IVÁN LOZANO FLORES:
Experiencia laboral
- Consultor y Capacitador en Microfinanzas (Propietario del portal web: www.elanalista.com).
- Docente del Programa de Educación Ejecutiva de la Universidad del Pacífico – UP
- Ex – Gerente de Créditos de la ONG Asociación Mujeres en Acción
- Ex – Gerente de Créditos y Gerente General de la Cooperativa de Ahorro y Crédito León XIII Ltda.
- Ex – Gerente del Departamento Comercial de la Caja Municipal de Ahorro y Crédito de Trujillo – CMAC Trujillo
- Ex – Gerente de Créditos de la Caja Municipal de Ahorro y Crédito de Maynas – CMAC Maynas
- Ex – Gerente de Agencia y Gestor Comercial en el BBVA Continental
- Ex – Analista de Riesgos Regional y Asistente de Negocios en INTERBANK
- Ex – Docente Principal de los Cursos de Análisis de Estados Financieros, Finanzas y Matemática Financiera en la Universidad Privada César Vallejo y la Universidad Privada del Norte
Estudios
- Magister en Dirección Estratégica de Empresas en la Escuela de Negocios de CENTRUM de la Pontificia Universidad Católica del Perú.
- Economista egresado de la Universidad Nacional de Trujillo.
- Especialización en Mercado de Valores en la Superintendencia del Mercado de Valores.
- Especialización en Gestión Integral de Riesgos en Pacífico Business School.
- Especialización en Gestión Integral de Riesgos en BURSEN
- Especialización en Gestión en Microfinanzas en la Fundación Microfinanzas BBVA en colaboración con la Universidad Nacional de Educación a Distancia (UNED), la Universidad del Pacífico y la Fundación UNED.
- Coach con Certificación Internacional de Human Coaching Network y Jamming Perú.
Obras escritas
«Tecnología crediticia en microfinanzas»
«Evaluación de créditos de mediana empresa»
«Gestión de Riesgos Financieros en Microfinancieras y Cooperativas de Ahorro y Crédito»
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